昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合(hé)法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券期货交易(yì)所(生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语suǒ)向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)分配(pèi)不尽合理(lǐ)、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一(yī)步(bù)规范证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平(píng)稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行是从(cóng)事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了(le)主机(jī)交(jiāo)易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机(jī)构的尽(jǐn)职调(diào)查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适(shì)用范围，从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本(běn)原则以及(jí)监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源(yuán)，部署在(zài)相关资源的信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务(wù)有(yǒu)关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务(wù)申请、服(fú)务协(xié)议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托(tuō)管资源进(jìn)行区分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等(děng)方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客户设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行。明确证券期货经(jīng)营机构对证(zhèng)券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客(kè)户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力(lì)可(kě)以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职(zhí)责，对证券期货交易所及(jí)证券(quàn)生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译句式，生乎吾前其闻道也固先乎吾翻译成现代汉语期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规(guī)定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管(guǎn)谈(tán)话、出具警示(shì)函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级(jí)管理人(rén)员给(gěi)予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对(duì)其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家(jiā)监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市(shì)监委(wěi)监察调(diào)查。

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