金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门(mén)负(fù)责(zé)人表示(shì)，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术(shù)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人员进行行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法(fǎ)对(duì)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进(jìn)行(xíng)立(lì)体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，督促市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方(fāng)归(guī)位尽责，形成(chéng)资(zī)本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介(jiè)机构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形(xíng)，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法(fǎ)妥善(shàn)处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业(yè)能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规(guī)规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有(yǒu)效(xiào)保(bǎo)护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已卸妆水直接用手弄行吗，卸妆水可以直接涂到脸上吗(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示(shì)密(mì)切关(guān)注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示(shì)加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次(cì)公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金(jīn)（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事(shì)人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔(péi)偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人(rén)承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获(huò)得(dé)的(de)收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以(yǐ)一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向我会(huì)提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定(dìng)，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及(jí)其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注(zhù)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员在上(shàng)述(shù)案件中的执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和(hé)维护风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化(huà)和行业(yè)文化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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