昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行(xíng)业提供(gōng)信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服务，对于提升行(xíng)业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障行业信息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全保(bǎo)障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期(qī)货(huò)市场的平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起(qǐ)草(cǎo)《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的(de)参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机构的(de)尽职调查(chá)和业(yè)务审批机制，从安(ān)全的(de)角度作出全(quán)面规(guī)定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围(wéi)，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连(lián)接证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易(yì)所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建设运维要求不(bù)得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托方(fāng)要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协(xié)议、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)有关服务(wù)的公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务的(de)，应华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约当将主机交易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源进(jìn)行区分(fēn)，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专(zhuān)区到核心交易系(xì)统通信前(qián)端的(de)通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看(kàn)，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确(què)保证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期货(huò)经营机(jī)构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下(xià)简称证券期货经营(yíng)机(jī)构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监(jiān)督(dū)管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义(yì)务(wù)，规定中国证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查和非(fēi)现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以(yǐ)对证券期(qī)货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示函(hán)、责(zé)令限期改(gǎi)正等(děng)行政监管措施，对有关高(华约有哪些国家，华约有哪些国家组成约gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤(chè)职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予(yǔ)纪(jì)律处(chù)分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监(jiān)委监察调查。

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