昨日晚间，证(zhèng)监会(huì)就《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动(dòng)，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，为行业提(tí)供信息(xī)科技(jì)基础支撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳(wěn)定运行发(fā)挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但随(suí)着证券期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进(jìn)服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平(píng)合(hé)理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个环(huán)节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货(huò)交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本(běn)要求》中(zhōng)三(sān)级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出(chū)与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交易(yì)所提供有关服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控(kòng)，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所需建立健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供(gōng)主机交易(yì)托管服务的(de)，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实施专区(qū)管理(lǐ)，并确保相关专区(qū)到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券(quàn)期(一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方(fāng)面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要(yào)求(qiú)作出规定(dìng)。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面(miàn)确(què)保证一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元券期货经营机构能够保(bǎo)障客(kè)户设(shè)施的(de)安全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券期货(huò)交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户(hù)提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期货经营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面充(chōng)分评估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)的安全运行，并将不(bù)同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进行有(yǒu)效隔(gé)离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务(wù)，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合法定职责(zé)，对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货(huò)交易所违反本规(guī)定，或(huò)者在(zài)监管(guǎn)工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报(bào)告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有一亿等于10的几次方万，一亿等于10的几次方元关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖(tì)接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息，上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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