直播短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川(chuān)证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规什么叫垂足和垂点，什么叫垂足四年级(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频平台(tái)进(jìn)行推广的(de)人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平(píng)台上以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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