科(kē)创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存(cún)储于(yú)2019年(nián)4月(yuè)3日披露(lù)招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前确认(rèn)收(shōu)入等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司(sī)也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发(fā)布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投(tóu)资(zī)张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗者同(tóng)时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融(róng)法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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