直播(bō)短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为第(dì)三方(fāng)引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大(dà)道证券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性(xìng)经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能(néng)影响其独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人(rén)职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频率较高(gāo)。上(shàng)月直(zhí)播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博(bó)物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博进(jìn)行荐(jiàn)股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的(de)核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨询从业资格及业(yè)务(wù)资(zī)质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立(lì)长期投(tóu)资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员直(zhí)播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中(zhōng)提出物理中n与kg,g怎么换算的，物理的n和kg怎么转化，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播(bō)内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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