金融界5月5日(rì)消息 央行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部(bù)境(jìng)外投(tóu)资者通(tōng)过北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人(rén)民银(yín)行(xíng)、香港证券(quàn)及期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人(rén)民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货事务监察(chá)委员会(huì)（以下简称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇交易中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业拆借(jiè)中心）（以下简称外汇交易中(zhōng)心）、银行间市(shì)场清算所股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算(suàn)所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场外结算公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及其(qí)他国家和地区的境外投资者可通过戊申年是哪一年两地(dì)戊申年是哪一年基(jī)础设施互联(lián)互通参与内地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场。自(zì)联(lián)合公告(gào)发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺(shùn)利(lì)，“北(běi)向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关(guān)事(shì)宜说明(míng)如(rú)下：

　　一(yī)、“北向互(hù)换通”的(de)相(xiāng)关交易及结算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初(chū)期可交易品种为利率(lǜ)互(hù)换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境内投资(zī)者（即(jí)互换通(tōng)报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间(jiān)债券市(shì)场准入(rù)备案(àn)的境外(wài)机构(gòu)投资者，并经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交易权(quán)限的(de)境外投资者需(xū)同时(shí)申请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会员或该类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及结(jié)算：

　　1.交易(yì)安排(pái)：外(wài)汇交易中心与人民(mín)银行认可的境外电(diàn)子交易平台(tái)互(hù)联提供交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和场外结算(suàn)公司建立中央(yāng)对手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通，共(gòng)同(tóng)向(xiàng)境内外投(tóu)资者(zhě)提供清(qīng)算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易(yì)额(é)度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义(yì)本(běn)金净额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司之间净(jìng)头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口设定上(shàng)限不超过人民币(bì)40亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行、香(xiāng)港证监会(huì)和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及(jí)的跨境监(jiān)管(guǎn)合作原则和具体安排达成共识，并签署了《关于内地-香港债券及衍生品(pǐn)市场相关(guān)事(shì)宜的谅解备忘录(lù)》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍生品市场方(fāng)面(miàn)的(de)监管合作安排和联络协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上(shàng)海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履行“互换通(tōng)”下的各项职责(zé)，组织市场各方有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员(yuán)应当遵守相关监(jiān)管规定(dìng)及业务规则，加(jiā)强内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切(戊申年是哪一年qiè)实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投(tóu)资者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的(de)差异，评估(gū)和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互(hù)换(huàn)通”顺利启(qǐ)动(dòng)。有(yǒu)兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备。

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