零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证监会《行政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合(hé) 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金(jīn)置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的(de)情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处(chù)以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长24正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算4.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务(wù)、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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