直播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业规定(dì作出指示和做出指示区别在哪，作出指示还是做出ng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格(gé)规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短(duǎn)视(shì)频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉(hàn)云(yún)掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过(guò)抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性(xìng)投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要(yào)较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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