金(jīn)融界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的(de)行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证(zhèng)券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法权益，督(dū)促市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司(sī)提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如果相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要(yào)因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假(j千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗iǎ)等(děng)案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易(yì)盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心发(fā)布公(gōng)告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司(sī)初步估(gū)算(suàn)结(jié)果，基金规模(mó)将根据最(zuì)终(zhōng)计算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领域(yù)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔(péi)偿有关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失(shī)、消除损害或(huò)者(zhě)不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法(fǎ)》等(děng)规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收(shōu)益或者千里修书只为墙 让他三尺又何妨全诗告诉我们什么道理，千里修书只为墙让他三尺又何妨全诗避免(miǎn)的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受(shòu)的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政处理(lǐ)与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会(huì)提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、广东恒(héng)益律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上(shàng)述案件(jiàn)中的(de)执(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人(rén)员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业(yè)文化(huà)和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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