直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工任职期间(jiān)实名(míng)通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期(qī)货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔(xián)仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布(bù)短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言(yán)追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。勾8是什么意思网络用语，勾8是什么意思？由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要(yào)直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容(róng)进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公(gōng)司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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