在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金(jīn)行业监管(guǎn)趋严(yán)，近日又有私(sī)募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(x开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑iān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人(rén)关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交开心的笑了是地还是得，开心地笑是开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑什么笑易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事(shì)务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉(shān)春茗1号基(jī)金的投资者王某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自(zì)任职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未(wèi)采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一家关(guān)联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海(hǎi)外(wài)长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资(zī)策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标(biāo)性股指等宏(hóng)观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停(tíng)止更新。

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