科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股票(piào)上市的(de)事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议(yì)同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流(liú)单据(jù)和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的(d大冤种什么意思，大冤种是骂人吗e)利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他(tā)相关(guān)负责(zé)人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实(shí)、编造(zào)重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资(zī)金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上(shàng)海证券交易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先(xiān)告(gào)知书(shū)。在收到终止上市告(gào)知书后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会(huì)就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日(rì)起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易(yì)所将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票(piào)予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承销及持续(xù)督导等(děng)业务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加(jiā)普通代表人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

　　大冤种什么意思，大冤种是骂人吗lt="刚(gāng)刚公告：重大违法强(qiáng)制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409449.png">

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