直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开(kāi)出的警示(shì青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么)函(hán)，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营(yíng)利(lì)性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛(niú)壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其(qí)中部(bù)分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执(zhí)业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会(huì)机(jī)构部下发机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络(luò)直播等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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