为了让自己的限(xiàn)售股解禁后能获得好的(de)回(huí)报(bào)，上市公司(sī)董事长雇(gù)人拉抬自家(jiā)的股(gǔ)票(piào)价(jià)格，然(rán)后高位出货。

　　最近(jìn)，中(zhōng)国证监会网站披(pī)露了一则行政处罚决(jué)定(dìng)书，引发市场(chǎng)关注。时为新美星董(dǒng)事(shì)长何德平和(hé)其配偶黄秀芳提(tí)供资金(jīn)，委托蒋维对新美星进(jìn)行(xíng)“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬高公司股价，以(yǐ)便后(hòu)续自己减持(chí)获利。蒋(jiǎng)维跟(gēn)毛明土、李传武合谋，控(kòng)制(zhì)35个证券账户，利用资(zī)金(jīn)优势(shì)、持(chí)股优势(shì)，连续集中(zhōng)交易(yì)新美(měi)星(xīng)，影响(xiǎng)公司(sī)股价，合计盈利4783.56万元。

　　最终，证监(jiān)会对此(cǐ)操纵证券市场行为，罚没合计9567.12万元；还对何(hé)德(dé)平信息披露违(wéi)法违(wéi)规，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)40万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　我们(men)一起来看看，究竟是怎么回事。

　　董事长雇人(rén)拉抬自家股票

　　多(duō)人合谋操纵(zòng)股价(jià)

　　根据证监会行政处罚决(jué)二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗定书披露的信息，新(xīn)美(měi)星(xīng)董事长、法定代表人、实际(jì)控制人何德平(píng)和他的妻(qī)子黄秀芳当时向时任独墅(shù)湖文化传播有限公司董事(shì)长蒋(jiǎ二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗ng)维，提供保证金约3200万元，这些钱(qián)部(bù)分来(lái)自他们所掌(zhǎng)控的上海海得泽广投(tóu)资管理中心（普(pǔ)通合(hé)伙）（简称(chēng)海得泽广(guǎng)）减(jiǎn)持“新(xīn)美星(xīng)”所得。

　　他们(men)提供(gōng)资(zī)金的目的是，委托蒋维对“新(xīn)美(měi)星”进行“市值管理”，维持、抬高“新美星(xīng)”股价，以便(biàn)何德平所持(chí)“新(xīn)美星”限售股于2019年4月26日解禁后能够获得好的回报。

　　蒋维(wéi)在收到保证金后(hòu)，即开始(shǐ)利(lì)用控制的证券(quàn)账户并(bìng)联合其他市场资金在二级市场买入(rù)并(bìng)交易“新美星”，且(qiě)在(zài)后(hòu)续操(cāo)作中向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈其(qí)操(cāo)作情况(kuàng)。

　　据了解(jiě)，这场操纵股价，蒋(jiǎng)维还找(zhǎo)了(le)两个帮手共同合谋。他经人介绍认识并(bìng)联合毛明土、李(lǐ)传(chuán)武共(gòng)同操纵“新美星”；毛(máo)明土(tǔ)、李传武控制各自筹得(dé)的证券账户、资(zī)金开始与蒋维(wéi)共同交易(yì)“新美星”；在此期间，主要(yào)由蒋维与毛明土联系，传递、沟(gōu)通各(gè)自操盘情况，以利(lì)于(yú)两方交(jiāo)易决策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管(guǎn)披露的信息，2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李(lǐ)传武控制“俞某华”等35个证券(quàn)账户（简(jiǎn)称账户组(zǔ)），交易“新(xīn)美星(xīng)”。

　　2018年9月(yuè)26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏(piān)离同期创业板综指26.09个百分点，偏离(lí)同(tóng)期行业指(zhǐ)数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股，买入成交金额5.82亿元，对应(yīng)卖(mài)出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额6.30亿元(yuán)。

　　经(jīng)测算，在此期间(jiān)，何德平、黄(huáng)秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金优势(shì)、持股优势，连续集中交(jiāo)易“新美星”，影(yǐng)响股票交易价格，盈利(lì)4783.56万元(yuán)。

　　操(cāo)纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集中出货

　　违法获利近4800万元(yuán)

　　我们具体来看看，蒋维联(lián)合毛明土、李传武，控制35个证券账户(hù)（简称账户组(zǔ)），是(shì)怎么(me)拉高“新美(měi)星”股价(jià)，然后出货(huò)，违法(fǎ)获利(lì)的。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，账户组连(lián)续(xù)集中交(jiāo)易“新美(měi)星”，申买(mǎi)量占市场(chǎng)申买量(liàng)比例超20％的交易日有19天，峰值达到42.61％；申(shēn)卖(mài)量(liàng)占(zhàn)市场申(shēn)卖量(liàng)比例超20％的(de)交易日有11天(tiān)，峰值达到37.66％。账户组持(chí)股总数占总股本比例自2019年3月5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月8日，2019年3月29日持流通股(gǔ)达到(dào)峰(fēng)值(zhí)，占流通(tōng)股本的比例(lì)24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户(hù)组具备资金优势和持股优势。

　　具(jù)体来说，第一阶段，2018年9月26日开始(shǐ)，账(zhàng)户组持续大量买(mǎi)入“新美星”，当日申(shēn)买(mǎi)排名第(dì)一，竞(jìng)价买入成交(jiāo)排名第一，至2019年2月28日(rì)期末持股(gǔ)量为期初持股量(liàng)38.71倍，持股(gǔ)量显著增加。在此期间，“新(xīn)美(měi)星”股价累计上涨12.57％，偏离同期创业(yè)板综指3.33个(gè)百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同(tóng)）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年(nián)3月1日至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中(zhōng)拉(lā)抬“新美(měi)星”，期末(mò)持股量(liàng)较期初增加124.23％，持股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账(zhàng)户组有两(liǎng)段典型的拉抬期(qī)间：2019年3月1日至3月6日，以不低(dī)于(yú)卖一(yī)价或市价申买3,729,100股(gǔ)，占账户组同(tóng)期申买量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股，占同期(qī)市场成交量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日(rì)，以不低(dī)于(yú)卖一(yī)价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组(zǔ)同期申(shēn)买量41.33％，对(duì)应成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同期(qī)市场(chǎng)成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期间，“新美星”股(gǔ)价累计(jì)上涨36.46％，偏离(lí)同期创(chuàng)业板综(zōng)指21.32个百分点，偏离同期行业指数22.28个百分点。

　　第(dì)三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日(rì)，账户组集(jí)中(zhōng)卖出“新美星”。在(zài)此期间，“新美(měi)星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同(tóng)期行(xíng)业指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外，操(cāo)纵(zòng)期间，涉案(àn)账(zhàng)户组还(hái)多次实施盘中拉抬和(hé)对(duì)倒，并反向卖出获利(lì)的行为。经测算，扣除(chú)佣金和相关税费，账(zhàng)户组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是(shì)委托(tuō)理财、而(ér)非操纵股价

　　证监会不(bù)予采纳(nà)，罚没近亿元

　　关于操纵股价(jià)，何德平、黄秀芳及其代理人提出多(duō)点申诉(sù)意(yì)见，请求不予处罚：

　　第一(yī)，没(méi)有(yǒu)操(cāo)纵动机。

　　第二，在(zài)案(àn)证据不足以证明蒋维受何德平或黄秀(xiù)芳委托(tuō)，联合他人操纵(zòng)股价，一是“市值管理”不等同(tóng)于“操纵证券(quàn)市场”；二(èr)是黄(huáng)秀芳与(yǔ)蒋(jiǎng)维系委托理财(cái)关(guān)系(xì)，而(ér)非操纵股价；三是蒋维没(méi)有将其与毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武等人讨论交易新美星(xīng)的情(qíng)况告知黄(huáng)秀芳或何德平，涉案股东名册并非黄(huáng)秀芳向(xiàng)蒋(jiǎng)维(wéi)提(tí)供，蒋维也没(méi)有向(xiàng)黄秀(xiù)芳反馈过股东名(míng)册；四是蒋(jiǎng)维(wéi)没有与毛明土、李传武就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五是蒋维账户组利益与何德平、黄秀(xiù)芳利益并不一(yī)致，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)不能(néng)控(kòng)制蒋维账户组，蒋维获得(dé)黄秀芳资金后部分用于偿还债(zhài)务，部分用于非法(fǎ)活动(dòng)，属于欺诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀(xiù)芳不(bù)应(yīng)对(duì)毛(máo)明土账户组、李传武账户组交易行为承担责任(rèn)。

　　第四(sì)，部分账户不受(shòu)蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年(nián)11月(yuè)25日询问笔录的合法(fǎ)性及真(zhēn)实性。

　　第六，何德平对黄(huáng)秀芳向蒋维提供(gōng)款项不知(zhī)情、未参与，且何德平与黄(huáng)秀芳系(xì)独(dú)立(lì)法律主体，即便夫妻或一致(zhì)行动人中一(yī)方(fāng)存在(zài)不当(dāng)行为，不应推(tuī)定或认定(dìng)另一方(fāng)承担责(zé)任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及他(tā)们的代(dài)理人也(yě)就是否(fǒu)合谋、部分账户的控制关系(xì)、委托理(lǐ)财关系(xì)等提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核(hé)，对当事人(rén)及(jí)其代理(lǐ)人的主要陈述(shù)意见不予(yǔ)采纳(nà)。

　　证(zhèng)监会(huì)表示，本(běn)案为多个主(zhǔ)体参与、多个环(huán)节实施、环环相扣、锁链式的(de)上下(xià)游衔接、合作，共同(tóng)完成的操纵行为。在(zài)案证据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供(gōng)资(zī)金作(zuò)为(wèi)保证金(jīn)，委托其(qí)通过二级市场交易影响新美星股价，蒋维会向(xiàng)黄秀(xiù)芳(fāng)反馈交易情况；何(hé)德平知悉并参与了本案(àn)行为；上述(shù)行为的(de)实(shí)质是操纵股价，并非合法理财。在(zài)案证(zhèng)据可以证明，蒋维(wéi)、毛(máo)明土、李传武有共同(tóng)影响(xiǎng)“新美星(xīng)”股价的意图(tú)和(hé)目标，共(gòng)同商议(yì)、谋划操(cāo)盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了联合影响股(gǔ)价的行动，属于(yú)共同(tóng)操纵行为(wèi)。

　　关于违法期(qī)间和责任承担，证监会表示，由于2018年(nián)9月26日至(zhì)2019年2月14日期间蒋维控制的(de)二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗账户交易“新美星(xīng)”客(kè)观上为后(hòu)续的(de)合谋操纵起到一定程(chéng)度(dù)锁仓的作用，并且根据蒋(jiǎng)维笔(bǐ)录，毛明土知(zhī)道蒋维和上市公司的(de)合作，知(zhī)道蒋维已经(jīng)有一定底(dǐ)仓，才(cái)愿意买入(rù)“新美星”，因此毛明(míng)土(tǔ)和李传武的违法期间与(yǔ)蒋(jiǎng)维、黄秀芳、何德平一致。在此基础(chǔ)上(shàng)，在认定及(jí)处罚时将合(hé)谋各方视为一个整体，不区(qū)别对待各方账户组。

　　证监(jiān)会认为，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明土、李传武上(shàng)述行为(wèi)违反(fǎn)了(le)2005年《证券法》第七十七条(tiáo)第(dì)一项规定，构成2005年《证券法》第二(èr)百(bǎi)零三条所述的操纵证券市场行为(wèi)。

　　根据2005年(nián)《证(zhèng)券法》规定，证监会决定：就操纵(zòng)证券市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛(máo)明(míng)土(tǔ)、李传武没收(shōu)违法所得(dé)4783.56万(wàn)元，并处以(yǐ)4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德平、黄秀芳罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武(wǔ)分别罚款597.94万元。

　　董事长(zhǎng)信(xìn)息披露违(wéi)法(fǎ)

　　被予(yǔ)以警告(gào)并罚款

　　另(lìng)外，关于何德平信息披(pī)露违法(fǎ)的相(xiāng)关情况，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书披露，在新美星2016年4月上市前，海得泽广代何德平、黄秀(xiù)芳夫妇持(chí)有公司(sī)80万股股份，占新美星上市时总股本的1％。上市后，该部(bù)分股票继续由海得泽(zé)广代持，海得泽广自2017年12月19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完(wán)毕(bì)。

　　关于何德平信息披(pī)露(lù)违法(fǎ)，何(hé)德平、黄秀芳及其代(dài)理人提出：第(dì)一，海得泽广与何(hé)德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案股份系海得泽(zé)广为兰某代持，股份减持决策由海得(dé)泽广和兰某作出，海得泽广将减持(chí)所得汇入(rù)黄秀芳指定账户的原因系兰某(mǒu)向黄秀芳(fāng)归还(hái)借款本息(xī)。第二，涉案股份仅(jǐn)为1％，不(bù)具有重(zhòng)大性，不对投(tóu)资者决(jué)策产生重大影响，情节(jié)轻微(wēi)。第三，即便认(rèn)定(dìng)代持成立，何德(dé)平对借款、还(hái)款(kuǎn)等事项，不参与、不(bù)知情(qíng)，没有主观过错(cuò)，不应受到处罚。综上(shàng)，请求不予(yǔ)处罚。

　　对(duì)此，证监会回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询问笔录、海得泽广交易流水、资金(jīn)流水及相关(guān)银行账户流水，结合(hé)何德平、黄(huáng)秀芳的(de)配偶关系，代持资金和减(jiǎn)持(chí)所得系家庭共(gòng)同财产，可(kě)以认定海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳持有新美星股票(piào)。当事人所(suǒ)提相(xiāng)关理(lǐ)由不具(jù)有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作(zuò)为上市公司实(shí)际控制人(rén)，未(wèi)如实告知(zhī)上市公司上述持(chí)股(gǔ)情(qíng)况，导致新美星在相关公告中(zhōng)均未披露(lù)相关情(qíng)况，导致新(xīn)美星违反2005年《证券法》第六十三条规定，何德平的行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第(dì)三(sān)款规定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就信息披露违法行为(wèi)，对何德平给予警告，并处以40万元(yuán)罚款。

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