零(líng)容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来(lái)源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋(yáng)基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续督导期间未对(duì)募(mù)集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了(le)证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(ji比玉皇大帝还大的是谁，比玉皇大帝还厉害的是谁ā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因自(zì)身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查(chá)期(qī)间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致。

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