科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正式确认对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处罚决定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储于2对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额(é)合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对付睡完就跑的男人，报复睡完就跑的男人对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按规(guī)定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆(mù)被采(cǎi)取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易(yì)、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司(sī)浙江金(jīn)淳、杭(háng)州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已于当日(rì)收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依(yī)法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板首批(pī)被中国证监会立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定适(shì)用普通代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公(gōng)开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼。

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