昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证(zhèng)券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定(dìng)（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服务(wù)，对于提升(shēng)行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业务活(huó)动的(de)具体特(tè)点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分(fēn)为证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机(jī)构两部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底线。安全(quán)运行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定(dìng)》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确(què)了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全(quán)的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平合理原(yuán)则，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和(hé)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连(lián)接证券期货(huò)交易所交易(yì)系(xì)统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求。明确了证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主(zhǔ)要包括：要求(qiú)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易(yì)时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期(qī)货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源(yuán)保障(zhàng)、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控指(zhǐ)标及应急处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源和(hé)其他主机托管资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核(hé)心交易(yì)系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要(yào)求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期(qī)货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户(hù)设施的安全运(yùn)行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户提供(gōng)的软件或硬(yìng)件设施（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客户的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所的(de)监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查和(hé)非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行(xíng)本规定(dìng)有关(guān)报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监(jiān)管措施，对(duì)有关(guān)高(gāo)级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng单反可以带上飞机吗)证券期货交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构(gòu)违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监(jiān)委监察调查。

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