直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处(chù)结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川(chuān)证监局对(duì)恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时(shí)需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从事与所在(zài)机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量(liàng)结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关(guān)于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络(luò)直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把(b结婚时还是处的多吗，结婚还是处的有多少ǎ)关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要(yào)较高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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