在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原则等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披露了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级(jí)管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上(shàng)海(刚结婚是不是会天天做hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决(jué)定对(duì)其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等(dě刚结婚是不是会天天做ng)宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市(shì)场投资中的个体性估值(zhí)和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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