直播短视频成为市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的(de)职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在机构或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台(tái)进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网络直播(bō)提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进行把关中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关(guān)于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法证券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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