在“扶优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则(zé)纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为(wèi)，时任(rèn)10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出(chū)资(zī)认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号(hào)”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际(jì)控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评问卷则于(yú)2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤(qín)勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年(nián)，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金(jīn)的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Ced10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱ar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外(wài)长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪(xuě)杉(shān)的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经济(jì)和估值(zhí)指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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