在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等(děng)四(sì)项违规(guī)行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其(qí)私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一(yī)是(shì)违反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合作协议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业(yè)发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉夏(xià)桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投(tóu)向上(shàng)海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉谨以此文是什么意思，谨以此文用在哪里合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已(yǐ)经(jīng)不是雪杉基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元(yuán)，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济(jì)和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势性行业(yè)和(hé)事件(jiàn)以(yǐ)最大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停(tíng)止更新。

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