零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券合计被罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能(néng)力进行核(hé)查(chá)，公司未鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读按要求对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司(sī)出 具的(de)《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北证(zhèng)券(quàn)立案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场(chǎng)价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就(jiù)已经公布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司(sī)股份。鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读>

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的股权(quán)变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致(zhì)。

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