零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zh世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么ī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及持(chí)续督导期间未(wèi)勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对(duì)公司(sī)做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关(guān)注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，世态炎凉是什么意思，人心冷暖世态炎凉下一句是什么承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年前三(sān)个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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