在(zài)“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行(xíng)业(yè)监管(guǎn)趋严(yán)，近日又(yòu)有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金(jī怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义n)管理人专(zhuān)业(yè)化运营的(de)要求(qiú)。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号(hào)基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公(gōng)司的违规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存(cún)在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者的风险识别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行评估(gū)、未按(àn)照合(hé)同(tóng)约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函怀瑾握瑜,嘉言懿行，嘉言懿行 怀瑾握瑜含义的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人(rén)、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协(xié)同(tóng)效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋(qū)势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投(tóu)资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态(tài)便停止(zhǐ)更新。

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