直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时(shí)需(xū)要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函(hán)。四(sì)川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规(guī)范从(cóng)业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日(rì)开播(bō)。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警示(shì)函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音2两白酒是多少ml 二两酒五个小时还会吹出来吗(yīn)直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进(jìn)行荐(jiàn)股(gǔ)、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络(luò)直(zhí)播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的(de)管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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