金融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监察委员会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场(chǎng)互联(lián)互通合作。北(běi)向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通过(guò)北(běi)向互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根据市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如(rú)下：

　　中(zhōng)国人民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港(gǎng)与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同(tóng)发展，构建高水平金融(róng)开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简(jiǎn)称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全(quán)国(guó)银(yín)行间(jiān)同业拆借(jiè)中(zhōng)心）（以下简称外汇交易中心）、银行间市(shì)场清(qīng)算所(suǒ)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称场外结(jié)算(suàn)公司）开展香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初(chū)期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两地基础设(shè)施互联互通(tōng)参与内地(dì)银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告(gào)发布以(yǐ)来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利太深是一种什么体验，太深是不是不好，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相(xiāng)关(guān)交易及结(jié)算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率(lǜ)互换产(chǎn)品，报价、交(jiāo)易及结算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署(shǔ)报(bào)价(jià)商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境外投资(zī)者为符合(hé)人民(mín)银行要求(qiú)并完成内地银行间债券市(shì)场准入(rù)备案的境外机(jī)构(gòu)投资者，并经外汇(huì)交易中心开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限。拟申请(qǐng)开(kāi)通“北(běi)向互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为场外结算公司(sī)的清算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人(rén)民银行认(rèn)可的(de)境外电(diàn)子交易平台互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算(suàn)所和(hé)场(chǎng)外结算(suàn)公司建立中央对(duì)手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司针对(duì)双方清算所(suǒ)之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净(jìng)头寸(cùn)对应(yīng)的“互(hù)换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后续可根据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证(zhèng)监会和香港金管(guǎn)局已就“互换通”涉及的跨境监管合(hé)作原则和具体(tǐ)安排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地监管机构(gòu)在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面(miàn)的监管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维护“互换通”太深是一种什么体验，太深是不是不好的正(zhèng)常运(yùn)行(xíng)、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外(wài)结(jié)算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投(t太深是一种什么体验，太深是不是不好óu)资者教(jiào)育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法(fǎ)权益。投资者应当充(chōng)分了解(jiě)两(liǎng)地市(shì)场(chǎng)法律法(fǎ)规、业务规(guī)则(zé)和实践操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开(kāi)展(zhǎn)相关投资。

　　市场各(gè)方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换(huàn)通”顺利启动(dòng)。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通(tōng)”的投资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所、场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)为参(cān)与做(zuò)准备。

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