5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受 年非公开(kāi)发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义(yì)务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋(yáng)基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋(yáng)实际(jì)出(chū)资与其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资金的用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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