近(jìn)期(qī)交易商协会的监管(guǎn)处罚力度明显加(jiā)大，虽(suī)然债券市场参(cān)与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破戒。翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易(yì)商(shāng)协会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律调(diào)查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规(guī)则》，交易商协会已对(duì)中国建设(shè)银行(xíng)股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为(wèi)411家实(shí)体企业承销(xiāo)发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监管力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商协(xié)会官网发布(bù)信息，针(zhēn)对中(zhōng)国(guó)进(jìn)出口银行金融(róng)债券发行涉嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为(wèi)，以(yǐ)及中国民翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音生(shēng)银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银行(xíng)和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违规被点名。具体来说，交易商协会通过(guò)深入(rù)调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行(xíng)通过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易(yì)，代持利(lì)率债(zhài)活跃券(quàn)，且(qiě)规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控执行(xíng)不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银(yín)行已(yǐ)被启动自律调查。相关公(gōng)告称，交易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中(zhōng)发现(xiàn)，工(gōng)商银行主承销的多(duō)期债务融资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重(zhòng)偏(piān)离市(shì)场合理水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律(lǜ)管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期(qī)在查处四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易(yì)商协会进(jìn)行自律调(diào)查。一(yī)同被开展自律调查的还(hái)有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌(xián)违(wéi)规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家(jiā)会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作出的处(chù)分(fēn)中，警告及以上占比(bǐ)超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序(xù)；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展(翩跹和蹁跹的区别，翩跹和蹁跹拼音zhǎn)余额(é)包销，个(gè)别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人的正(zhèng)常投标(biāo)，违背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原(yuán)则，并(bìng)影响了发行利率，对市场(chǎng)正(zhèng)常秩(zhì)序造(zào)成(chéng)了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机构在从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立市(shì)场责任意识，严格遵守相(xiāng)关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表示(shì)，做市商作(zuò)为银行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机(jī)构，承(chéng)担(dān)着提高市场流动性、促进(jìn)价(jià)格发(fā)现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做市(shì)交易能力，加(jiā)强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期(qī)交易(yì)商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与主体愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线(xiàn)不能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金融报(bào)》记者表示，可以看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债(zhài)券市场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负(fù)起相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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