昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管活动，保护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信(xìn)息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线路时延(yán)不尽一致、安全保(bǎo)障能(néng)力(lì)有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动，促进(jìn)证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体(tǐ)分work on的用法以及语法，workon的用法总结为(wèi)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善的(de)监管要(yào)求，并要求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券期货经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分注重有关规定落地(dì)过(guò)程中的可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服(fú)务和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī)本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要(yào)包(bāo)括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基本要(yào)求》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服(fúwork on的用法以及语法，workon的用法总结)务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急处(chù)置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通(tōng)信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面，对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确(què)保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安(ān)全运行。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客(kè)户设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资(zī)金投入、客(kè)户需求等方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择(zé)服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设(shè)施的安(ān)全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营(yíng)机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不履(lǚ)行work on的用法以及语法，workon的用法总结本(běn)规定有(yǒu)关报告义务的，中国(guó)证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对(duì)有(yǒu)关高级管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可(kě)以依照《证券期货业(yè)网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调(diào)查。

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