科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确认收入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对(duì)紫晶存(cún)储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发(f苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字ā)行部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对(duì)泽达易盛处(chù)以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二人(rén)均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上市(shì)，自交易所公告(gào)对(duì)股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复(fù)牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期(qī)限为(wèi)15 个交易日。交易(yì)所将(jiāng)在(zài)退市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)并在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及(jí)持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi苏州园区三中又叫什么是四星高中，苏州园区三中又叫什么名字)金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人诉讼并申请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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