昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者合(hé)法权益，维护证(zhèng)券期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(g语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么uī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息(xī)基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息(xī)系统安全稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要(yào)作用(yòng)。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐凸(tū)显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规(语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托(tuō)管相关主(zhǔ)体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监(jiān)管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资(zī)源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租用活(huó)动的(de)各个环节，同时也充(chōng)分注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体(tǐ)的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期货(huò)行业主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则(zé)明确(què)立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主机(jī)交易托管资源，是(shì)指(zhǐ)证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基本要求》中三级系(xì)统的受(shòu)托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申(shēn)请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健(jiàn)全监控指(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机(jī)交易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易(yì)托管资源(yuán)语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么实(shí)施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易托管资源的一般要求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保(bǎo)障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所(suǒ)的监(jiān)管报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证监会及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构实施现(xiàn)场检查(chá)和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责，或者不(bù)履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的(de)，中国(guó)证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交(jiāo)易所采(cǎi)取监管谈(tán)话、出具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措施，对有(yǒu)关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出机构可以依照《证券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接(jiē)受监察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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