科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

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　　与此同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月获(huò)科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账、安(ān)排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅度(dù)的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称(chēng)，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申辩(biàn)。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市(shì)委员会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及(jí)两名(míng)保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月(yuè)31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心公告称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(p筑梦未来是什么意思，锦时筑梦是什么意思ǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相(xiāng)关法律法规公开征集(jí)并接受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并(bìng)申(shēn)请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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