金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场(chǎng)互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元，后(hòu)续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民(mín)银行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与(yǔ)香港金融衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建(jiàn)高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民银行（以下简称人民银行(xíng)笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音）、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间同业(yè)拆借中心）（以下简称外汇交易(yì)中心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清(qīng)算(suàn)所）和香(xiāng)港(gǎng)场外结算(suàn)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换(huàn)通”），初期(qī)先行开通“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他国家(jiā)和地(dì)区的境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设施互联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来(lái)，“互换(huàn)通”的(de)各(gè)项准备(bèi)工作(zuò)进展顺利(lì)，“北(běi)向互换通”下的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为便于“北向互换(huàn)通(tōng)”的顺(shùn)利(lì)推出，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的(de)相关交(jiāo)易(yì)及(jí)结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互换通”初期可(kě)交易品种为利(lì)率(lǜ)互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易及结算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通(tōng)”的境内投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互(hù)换通报价(jià)商）需与(yǔ)外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协议(yì)，并(bìng)为上海清(qīng)算所(suǒ)利(lì)率互换集中清算业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的(de)境外投资者为符(fú)合(hé)人民银行要求并完成内地银行间债(zhài)券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外机构投资者，并经外汇(huì)交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公(gōng)司的清算会员或该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民银行认可的境外电子(zi)交易平台互联提供交(jiāo)易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结(jié)算公司建立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构互联互(hù)通，共同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者通过“北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通”开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义(yì)本金(jīn)净(jìng)额每(měi)日(r笑话的拼音怎么写，玩笑的拼音ì)不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)针对双方清算(suàn)所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海(hǎi)清算所与场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对(duì)应的“互换通”资源池(chí)风险敞口设(shè)定(dìng)上限不超过(guò)人(rén)民(mín)币40亿(yì)元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时调整额(é)度。

　　二、人民银(yín)行、香港证监(jiān)会和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具体安(ān)排达(dá)成共识(shí)，并签署了《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市场方(fāng)面的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护“互换(huàn)通”的(de)正(zhèng)常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方有(yǒu)序开展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教(jiào)育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律(lǜ)法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的(de)差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联(lián)系外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结(jié)算公司为参与做(zuò)准备。

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