零容忍(rěn)！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行对象的认购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对(duì)本(běn)次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎(shèn)核查。天证远(yuǎn)洋实际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在(zài)持续督导期间未对(duì)募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资金投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人无法企及是什么意思，不可企及是什么意思(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北证(zhèng)券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石(shí)已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会无法企及是什么意思，不可企及是什么意思仍对东北证券立(lì)案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大股东(dōng)不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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