零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚。

　　经证(zhèng)监会(huì)查明，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查(c夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁há)，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一北京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督(dū)导期间未对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业(yè)。

　　而郑克国已经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持不超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券(quàn)在被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份事(shì)项均(夏洛的网作者是谁 夏洛的网主人公是谁jūn)属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上(shàng)述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一(yī)季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

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