直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融(róngdoi的时候怎么夹，doi是怎么夹)“大V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工(gōng)任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业也(yě)不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利(lì)益(yì)相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被doi的时候怎么夹，doi是怎么夹(bèi)出具(jù)警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元(yuádoi的时候怎么夹，doi是怎么夹n)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司(sī)从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及(jí)时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 doi的时候怎么夹，doi是怎么夹