金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机(jī)关(guān)的沟通(tōng)协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有效地(dì)追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成(chéng)本(běn)的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进(jìn)一(yī)步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司(sī)提(tí)供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证(zhèng)券服(fú)务机(jī)构等(děng)违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要(yào)涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)案件中发现相关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依(yī)法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和(hé)有效性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收(shōu)到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将根据最(zuì)终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格(gé)投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护(hù)自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不(bù)良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督制约机(jī)制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的确(què)定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受(shòu)的损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金(jīn)数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中(zhōng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业过(guò)程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务(wù)所等(社会使命用英语怎么说，使命用英语怎么说děng)中介机(jī)构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注相关中介机(jī)构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存(cún)在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的(de)重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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