直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证监(jiān)局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业部及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图ng>

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及(jí)其工作人员(yuán)廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平(pín横截面是什么意思小学六年级，长方体的横截面示意图g)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规(guī)范(fàn)从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛(niú)壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数量(liàng)也(yě)有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方(fāng)法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优(yōu)势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大(dà)情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨(zī)询(xún)公司下发关(guān)于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体(tǐ)”账号与APP。