昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动

　　为规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合(hé)法权益，维(wéi)护(hù)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日(rì)向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提供(gōng)信(xìn)息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于提升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市i场的不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖各类主体。结合业(yè)务活动(dòng)的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底(dǐ)线。安全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定》规(guī)定了(le)主机交易(yì)托管(guǎn)资源(yuán)的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确(què)了(le)证券(quàn)期货经营机构的(de)尽(jǐn)职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的(de)角度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期(qī)货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期(qī)货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提供的机房(fáng)机柜、通信网络、软件或硬(yìng)件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连接证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易(yì)系(xì)统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基(jī)本要求》中三级系(xì)统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务(wù)协议、收费要(yào)求(qiú)、服(fú)务退出与资源再分配等方(fāng)面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)需建立(lì)健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)和其他主机(jī)托(tuō)管资源进行区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。i具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期货经(jīng)营机构能(néng)够(gòu)保障客(kè)户(hù)设(shè)施的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货(huò)经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同客户的信息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系(xì)统(tǒng)进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其(qí)派出机(jī)构结(jié)合法定职责，对证券期(qī)货交易所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营(yíng)机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责(zé)，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本(běn)规(guī)定，中国证监会及其派出机(jī)构可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和(hé)信(xìn)息安全(quán)管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委(wěi)国家(jiā)监委(wěi)驻中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查(chá)。

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