为了让(ràng)自己的限售股解禁后能获(huò)得好(hǎo)的回报，上市公(gōng)司董事长雇外科鼻祖是谁？人拉抬自家的股票价格，然后(hòu)高位出货。

　　最(zuì)近，中国证监会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一(yī)则行政处罚决(jué)定书，引(yǐn)发市场关注。时(shí)为新美星董事长何德平(píng)和(hé)其配(pèi)偶黄秀芳(fāng)提供资(zī)金，委托蒋维对新美(měi)星(xīng)进行“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高公(gōng)司股价，以(yǐ)便(biàn)后续(xù)自己减持(chí)获利。蒋维(wéi)跟(gēn)毛明土、李传武合谋，控制35个证(zhèng)券账户，利用资金优势、持(chí)股(gǔ)优势，连续集(jí)中交易新美(měi)星(xīng)，影响公司股(gǔ)价(jià)，合计(jì)盈(yíng)利(lì)4783.56万元。

　　最终，证监会对此(cǐ)操纵证券市(shì)场行为(wèi)，罚(fá)没合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信息披露(lù)违法违规，给予警告，并处以40万(wàn)元(yuán)罚款。

　　我们一起来(lái)看看(kàn)，究(jiū)竟(jìng)是怎么(me)回事。

　　董事长雇人(rén)拉抬(tái)自家股(gǔ)票(piào)

　　多人合(hé)谋操纵(zòng)股价

　　根据证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书披露的信息，新美星董事长、法定代(dài)表(biǎo)人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人何德平(píng)和他的妻子黄秀(xiù)芳(fāng)当时向时任独墅湖文化(huà)传播(bō)有限公司(sī)董事(shì)长蒋维，提供(gōng)保(bǎo)证金约3200万(wàn)元，这些钱部(bù)分(fēn)来自他(tā)们所掌控的上海海得泽广投资(zī)管(guǎn)理中心（普通合伙(huǒ)）（简称海得(dé)泽广）减持“新美星”所得(dé)。

　　他(tā)们(men)提供资金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市(shì)值管理”，维持(chí)、抬高“新美(měi)星”股价，以便(biàn)何德(dé)平所持(chí)“新美星”限售(shòu)股于2019年4月26日解禁后能够获(huò)得好的回报(bào)。

　　蒋维在收(shōu)到保证金后(hòu)，即开始(shǐ)利用控制的(de)证券账户(hù)并联合其他市(shì)场(chǎng)资金在(zài)二级市场买入并(bìng)交易“新美星”，且在后续操作中向黄(huáng)秀芳反馈其操作(zuò)情况。

　　据(jù)了解(jiě)，这场操纵股价，蒋维还找(zhǎo)了(le)两个帮手共同合谋。他经人(rén)介绍认识并联合毛(máo)明土、李传(chuán)武(wǔ)共同操纵“新(xīn)美星(xīng)”；毛明土、李传武控(kòng)制(zhì)各(gè)自(zì)筹得的证券账户、资金开始与蒋维共同交易“新美星”；在此期间(jiān)，主(zhǔ)要由蒋维与(yǔ)毛明(míng)土联系，传递、沟通各自操盘(pán)情况(kuàng)，以利于两(liǎng)方交易决策，更(gèng)好(hǎo)地共(gòng)同抬高“新美星”股(gǔ)价。

　　根据(jù)监管披露的信息，2018年9月26日(rì)至(zhì)2019年6月26日，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武控(kòng)制“俞某(mǒu)华”等35个证券账户（简称(chēng)账户组），交易“新(xīn)美星”。

　　2018年9月26日至(zhì)2019年6月26日，“新美星”股(gǔ)价上(shàng)涨33.11％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指26.09个百分(fēn)点，偏离同期行业指数(shù)25.95个百分(fēn)点(diǎn)。账户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交金额(é)5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖出成交(jiāo)金额6.30亿元。

　　经(jīng)测算，在此期间，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用资金优势、持股优势，连续集中交易“新美(měi)星”，影响(xiǎng)股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵(zòng)35个账户拉抬股(gǔ)价、集(jí)中出货

　　违法获利近4800万(wàn)元(yuán)

　　我们具体来看(kàn)看，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证(zhèng)券账(zhàng)户（简称账户组），是(shì)怎(zěn)么拉高“新美(měi)星”股价，然后出(chū)货(huò)，违(wéi)法获利(lì)的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账(zhàng)户组连续(xù)集中交(jiāo)易(yì)“新美(měi)星”，申买(mǎi)量占市(shì)场(chǎng)申买量比(bǐ)例超20％的交易日有19天，峰值(zhí)达到42.61％；申卖量占(zhàn)市场申卖量比例超(chāo)20％的交易日有11天，峰值(zhí)达到37.66％。账户(hù)组持股总数占总股本比例(lì)自2019年3月5日开始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年(nián)3月29日持流通股(gǔ)达到峰值，占流通股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账(zhàng)户组具备资(zī)金(jīn)优势和持股优势(shì)。

　　具(jù)体来(lái)说(shuō)，第一阶段，2018年9月(yuè)26日(rì)开(kāi)始，账户(hù)组持(chí)续大量买入“新美星”，当日申买(mǎi)排名(míng)第一，竞(jìng)价买入成交排名第一，至2019年2月28日期末持股(gǔ)量(liàng)为期(qī)初(chū)持(chí)股量(liàng)38.71倍(bèi)，持股量显著增加。在(zài)此期间(jiān)，“新美星”股价累(l外科鼻祖是谁？èi)计上涨(zhǎng)12.57％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指3.33个(gè)百分点，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个(gè)百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日(rì)至2019年4月3日，账(zhàng)户组集中拉抬“新美星”，期末持股量较(jiào)期初(chū)增加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨幅较大。

　　其中(zhōng)，账户(hù)组有两段(duàn)典(diǎn)型的拉抬期间：2019年3月1日至(zhì)3月(yuè)6日，以不(bù)低于卖(mài)一价或(huò)市价申买3,729,100股，占账户组同(tóng)期申买量68.11％，对(duì)应成交股数(shù)（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不低于卖一价或(huò)市价申(shēn)买2,950,300股，占账户(hù)组同期申买量41.33％，对(duì)应成(chéng)交(jiāo)股数（不含(hán)对(duì)倒(dào)）为2,803,665股，占同(tóng)期市场成交量(liàng)22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新美星”股价累(lèi)计(jì)上(shàng)涨36.46％，偏离同期创业(yè)板综指(zhǐ)21.32个百(bǎi)分点(diǎn)，偏离(lí)同期行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至(zhì)6月26日，账户(hù)组集中卖出“新美(měi)星”。在此期间，“新(xīn)美星”股价(jià)下跌13.36％，偏离同期(qī)创(chuàng)业板综指1.55个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业指数1.03个(gè)百(bǎi)分点。

　　此外，操纵(zòng)期间(jiān)，涉案账(zhàng)户组还多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利(lì)的行为。经测算，扣(kòu)除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非(fēi)操(cāo)纵(zòng)股价

　　证(zhèng)监会不(bù)予(yǔ)采纳，罚没近亿(yì)元

　　关于操纵股价，何德平、黄秀芳及其代理人提出多点申诉(sù)意见，请求不予(yǔ)处(chù)罚：

　　第一，没有操纵动机。

　　第二，在案证据不(bù)足以(yǐ)证明蒋维受何德平或黄(huáng)秀芳(fāng)委托，联合(hé)他人操纵(zòng)股价，一是“市值管理(lǐ)”不等同于“操纵证(zhèng)券市(shì)场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维(wéi)系(xì)委托理(lǐ)财关系(xì)，而(ér)非操纵股价；三是蒋维没有将其与毛明土、李传武(wǔ)等人(rén)讨(tǎo)论交易新美(měi)星的(de)情况告(gào)知(zhī)黄秀芳或何德平，涉案股(gǔ)东名册并非黄秀芳(fāng)向蒋维提供，蒋(jiǎng)维也没有向黄(huáng)秀芳反馈过股东名册；四(sì)是蒋维没有与(yǔ)毛(máo)明土、李传(chuán)武就各自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五是(shì)蒋维账(zhàng)户组利益与何德平(píng)、黄秀芳利(lì)益并不一致，何(hé)德平、黄秀芳不能(néng)控(kòng)制蒋维账户组，蒋维(wéi)获得黄秀(xiù)芳资金后部分用于(yú)偿(cháng)还(hái)债务(wù)，部(bù)分用(yòng)于非法活动，属于欺诈或诈(zhà)骗(piàn)。

　　第三(sān)，黄秀芳不应对毛(máo)明土账户组、李传武账户组交易行为(wèi)承担(dān)责任。

　　第四(sì)，部分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不(bù)认可黄秀(xiù)芳2020年11月25日(rì)询(xún)问笔录的(de)合法性及真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不知情、未(wèi)参(cān)与，且(qiě)何德(dé)平与黄秀芳系独(dú)立(lì)法律主(zhǔ)体，即便夫妻或一致(zhì)行(xíng)动人中一方存在(zài)不当行(xíng)为(wèi)，不应(yīng)推(tuī)定或认定另(lìng)一方承(chéng)担责任。

　　另(lìng)外，蒋维(wéi)、毛明土、李(lǐ)传武，及他们的代理(lǐ)人也就是否合谋(móu)、部分账(zhàng)户的控制关系、委托理财关系(xì)等(děng)提(tí)出了(le)申诉(sù)意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事(shì)人及(jí)其代理人的主要陈(chén)述意见(jiàn)不予采(cǎi)纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案(àn)为(wèi)多(duō)个主(zhǔ)体(tǐ)参与、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合(hé)作，共同完成(chéng)的操纵行为。在案(àn)证据(jù)可以(yǐ)证明(míng)，何德平、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金作为保证金，委托(tuō)其通过二级(jí)市场交易(yì)影(yǐng)响新美星股价，蒋(jiǎng)维会(huì)向黄秀芳反馈交易情况；何德平(píng)知悉并参与了本案行为；上述(shù)行为的实质是操纵股价，并非合法(fǎ)理财(cái)。在(zài)案证据可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影(yǐng)响“新美星”股价的意图和目标，共(gòng)同商(shāng)议、谋(móu)划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采取了联合(hé)影响股价(jià)的行(xíng)动，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违法期间(jiān)和责(zé)任承担，证监会表示，由于(yú)2018年9月26日(rì)至2019年2月(yuè)14日(rì)期(qī)间蒋(jiǎng)维控制的账(zhàng)户交易(yì)“新美星”客(kè)观上为后续的合谋操纵起到一(yī)定(dìng)程度锁仓的作(zuò)用，并且(qiě)根据蒋维笔录(lù)，毛明土知道蒋维(wéi)和上市公司的合作，知道(dào)蒋维已经(jīng)有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新美星”，因此(cǐ)毛明土和李传武的(de)违法期间与(yǔ)蒋维、黄秀芳、何德(dé)平一致。在(zài)此基础上，在认定及处罚(fá)时将(jiāng)合谋各方(fāng)视为(wèi)一(yī)个整体，不区别对(duì)待(dài)各方账户组。

　　证监(jiān)会认为(wèi)，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武上述行为违反了2005年《证(zhèng)券法》第七十七(qī)条第一项规定(dìng)，构成2005年《证券法》第二百(bǎi)零三条所述(shù)的操纵证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)行(xíng)为。

　　根(gēn)据2005年《证券(quàn)法》规定(dìng)，证监会决定：就(jiù)操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收(shōu)违法所得4783.56万(wàn)元，并处以4783.56万元罚款(kuǎn)，其中(zhōng)，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元，对(duì)蒋维罚款(kuǎn)1195.89万元，对(duì)毛明土、李传武分别罚款(kuǎn)597.94万(wàn)元。

　　董事长信(xìn)息披(pī)露违法(fǎ)

　　被(bèi)予(yǔ)以警告并罚款

　　另外，关(guān)于何(hé)德平信息披露违法的相关(guān)情况，行政(zhèng)处罚决(jué)定书披(pī)露，在新美星(xīng)2016年4月上市前(qián)，海得泽广代何德平、黄秀芳夫妇持(chí)有公司80万股(gǔ)股份，占新(xīn)美星上市(shì)时总股本的1％。上市后，该部分(fēn)股(gǔ)票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得(dé)泽广自(zì)2017年12月(yuè)19日开始减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日(rì)减(jiǎn)持完毕(bì)。

　　关(guān)于何(hé)德平信息披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及其代理人(rén)提出：第一，海得泽广与何(hé)德平、黄秀芳(fāng)二人(rén)不(bù)存在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持(chí)，股份(fèn)减(jiǎn)持决策由(yóu)海得(dé)泽广(guǎng)和兰(lán)某(mǒu)作出，海得泽广将减持所得(dé)汇入黄秀芳指定账户的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳归还借款(kuǎn)本息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对投资者(zhě)决(jué)策产(chǎn)生重(zhòng)大影(yǐng)响(xiǎng)，情节(jié)轻微。第三(sān)，即便认定(dìng)代(dài)持成(chéng)立(lì)，何德平对借款(kuǎn)、还款等(děng)事项，不参与、不知情，没有主观过错，不应受到(dào)处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对(duì)此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海得泽广交易流水、资金流水及相(xiāng)关银行账户(hù)流(liú)水，结合何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持资金和减持所得(dé)系家庭共同财产，可以认定(dìng)海得(dé)泽(zé)广(guǎng)代何德平、黄秀芳(fāng)持(chí)有(yǒu)新美星股票。当事人(rén)所提相(xiāng)关理由不(bù)具有事实(shí)和法律依据，不予采纳(nà)。

　　证监(jiān)会表示，何德(dé)平作为上市公司实际控(kòng)制人，未(wèi)如实告知(zhī)上(shàng)市公司上(shàng)述持股情况，导(dǎo)致新美(měi)星(xīng)在(zài)相关公告(gào)中均未披露相(xiāng)关情况，导致新美星违(wéi)反2005年《证(zhèng)券法》第(dì)六(liù)十三条规定，何德平(píng)的(de)行为构成2005年(nián)《证券法》第一百九十三条(tiáo)第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法(fǎ)》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对何德平给予警告，并(bìng)处以40万元罚(fá)款(kuǎn)。

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