科(kē)创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明书签署日(rì)，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.左右结构相同的字有哪些，左右结构相同的字大全26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发(fā)布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年(nián)4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书(shū)后，两家公司可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出陈述(shù)和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否终止公司(sī)股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业(yè)务未勤勉尽责(zé)，证监会决定(dìng)对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后续(xù)受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申请转换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼。

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