科创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议(yì)同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确认收入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实(shí)、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理(lǐ)林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示24px;'>相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重大违法强制(zhì)退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的(de)拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所公告对股(gǔ)票作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满的(de)下一交易(yì)日起，相(xiāng)关(guān)公(gōng)司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理期(qī)届满后5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金(jīn)融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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