金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合(hé)法权益，危及(jí)市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在(zài)上述两案的行(xíng)政责(zé)任方(fāng)面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一(yī)步畅通投(tóu)资者权(quán)利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于(yú)中介机(jī)构的(de)责任(rèn)人员(yuán)。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构从业(yè)人员的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅务造(zào)假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅定适用普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼制度具(jù)有“默示(shì)加(jiā)入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极(jí)参与先(xiān)行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了(le)证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的损失(shī)、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案(àn)件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机构是保障资本市场高质量发展的重要(yào)力(lì)量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要(yào)求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造和维护(hù)风清(qīng)气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视黄喉要煮多久，黄喉要煮多久才能熟火锅行业声(shēng)誉。

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