近期交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然债券市场(chǎng)参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易(yì)商协(xié)会(huì)对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调(diào)查的(de)大行。今年以(yǐ)来(lái)，交易商(shāng)协会已(yǐ)对(duì)多家金融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银(yín)行间市场交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交易商协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部(bù)门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司(sī)债(zhài)务融资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报，去(qù)年建行承销非金融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部房地产企业债券融资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协会的监管力度在近期持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交(jiāo)易(yì)商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出(chū)口银(yín)行金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机(jī)构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机(jī)构存在(zài)债券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中，大连(lián)银行(xíng)通过(guò)做市业务方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反(fǎn)、清算速度(dù)不同的现(xiàn)券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行(xíng)和(hé)青岛银行，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不严或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月(yuè)，工商银行(xíng)已被启动自律调查。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商银(yín)行主承(chéng)销的多期债务(wù)融资(zī)工具(jù)发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰了(le)市场(chǎng)秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在(zài)查(chá)处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违反(fǎn)银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同被开展自律调查的还有光(guāng)大(dà)证券、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限(xi皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码àn)公司(sī)两家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度加(jiā)强(qiáng)

　　根(gēn)据交易(yì)商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律(lǜ)问询(xún)103次(cì)，作出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构(gòu)被暂(zàn)停(tíng)一定(dìng)期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当(dāng)人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看，被通报(bào)的原因包(bāo)括低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了(le)市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务融资工具未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余额包(bāo)销(xiāo)，个别(bié)债(zhài)务融资工(gōng)具挤占(zhàn)了其他投资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出，银行间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务(wù)过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场(chǎng)运(yùn)行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作(zuò)为(wèi)银行间市场基(jī)石机构，承担着(zhe)提高市场流(liú)动(dòng)性、促进(jìn)价格发现的重要(yào)作用，应(yīng)切实提升做市交易(yì)能力，加强(qiáng)内部控制和风险管理(lǐ)，确(què)保合(hé)规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金(jīn)融报(bào)》记者表示(shì)，可(kě)以看(kàn)到(dào)，银行间交(jiāo)易(yì)商协会将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要(yào)求(qiú)，以严格自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好(hǎo)秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特别是国有大(dà)行来(lái)说，也(yě)需(xū)要肩(jiān)负(fù)起相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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