零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行过程与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēn辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话g)项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职，辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中国(guó)证监会立案(àn)调查期间，公司大(dà)股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份事(shì)项均属于(yú)规定不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地(dì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务(wù)、投资(z辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话ī)银行业务收入增加所致。

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