昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者(zhě)合法权益，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机(jī)构提(tí)供主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不(bù)断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能(néng)力(lì)有(yǒu)待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步(bù)规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆盖(gài)各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的(de)具体特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出完(wán)善的(de)监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的基(jī)础和(hé)前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从(cóng)安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是(shì)促进服(fú)务公平合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中(zhōng)的可操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交(jiāo)易托管服务(wù)和(hé)相关租用活(huó)动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期(qī)货交易所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次(cì)是证券期货交(jiāo)易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统(tǒng)一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维(wéi)要求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业(yè)信息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资(zī)源(yuán)分配(pèi)、服务(wù)申请(qǐng)、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障(zhàng)证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建(jiàn)立健全监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的(de)，应当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机(三公分是多少厘米 三公分是多少毫米jī)交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的(de)一般要求作出(chū)规定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券期货经营(yíng)机构能够(gòu)保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施的安(ān)全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营(yíng)机构对证券期(qī)货交易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资源三公分是多少厘米 三公分是多少毫米部署客户提供(gōng)的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称证券(quàn)期货经营(yíng)机构部署客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投(tóu)入(rù)、客户需求等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证(zhèng)监会及其派出(chū)机构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营(yíng)机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反(fǎn)本(běn)规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定有关报告义(yì)务(wù)的，中国(guó)证监会可以对证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国(guó)证(zhèng)监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信(xìn)息(xī)安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察调查。

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