昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合法权(quán)益，维护证券期(qī)货(huò)市场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期货(huò)交易所向(xiàng)市场相关机(jī)构(gòu)提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服(fú)务，对于提(tí)升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行(xíng)发挥(huī)了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提(tí)升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体。结合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货(huò)交易(yì)20斤是几kg 20斤是多少磅所和证券(quàn)期货经营机构两(liǎng)部分，分别提(tí)出完善(shàn)的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参(cān)照(zhào)执(zhí)行有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是从事主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制，从安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出(chū)全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服(fú)务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易(yì)所和证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主机交易托管服(fú)务和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是总则(zé)明确(què)立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事(shì)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用活动的基本原则以(yǐ)及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以连接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求证券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再分(fēn)配等(děng)方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所提供有关服务的(de)公平合(hé)理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和(hé)其他主机托管(guǎn)资(zī)源(yuán)进行区(qū)分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心交易系统通信前端的(de)通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户(hù)设(shè)施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提(tí)供的(de)软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规(guī)定中国证监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构结(jié)合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非(fēi)现场(chǎng)检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违反本规定，或(huò)者在监(jiān)管工作20斤是几kg 20斤是多少磅中不履行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国(guó)证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施，对有(yǒu)关高级管理人员(yuán)给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中(zhōng)央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违(wéi)法，目前正在接受中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查(chá)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 20斤是几kg 20斤是多少磅